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關(guān)于公開發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制有關(guān)事項(xiàng)的通知
證監(jiān)辦發(fā)〔2020〕14號(hào)

上海、深圳證券交易所：

修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》于2020年3月1日起施行，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《國(guó)務(wù)院通知》），現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自2020年3月1日起，公司債券公開發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》《國(guó)務(wù)院通知》規(guī)定的發(fā)行條件和信息披露要求等。

二、公開發(fā)行公司債券，由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，并報(bào)我會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序。

三、公開發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件和募集說明書的內(nèi)容與格式參照現(xiàn)行規(guī)定辦理。

四、上海、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)按照修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》《國(guó)務(wù)院通知》及本通知的規(guī)定，明確審核標(biāo)準(zhǔn)、審核程序、上市條件、交易方式等相關(guān)事宜，明確材料報(bào)送及操作流程，做好銜接安排，有序?qū)嵤┦芾�、審核工作�?

五、上海、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人充分披露投資者做出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

六、上海、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)督促承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則對(duì)公司債券發(fā)行人進(jìn)行充分的盡職調(diào)查。

七、實(shí)施公開發(fā)行公司債券注冊(cè)制的同時(shí)，我會(huì)將加強(qiáng)公司債券發(fā)行人的持續(xù)監(jiān)管，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

八、2020年3月1日前證券交易所已受理的公開發(fā)行公司債券申請(qǐng)項(xiàng)目，按照原《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序執(zhí)行。

特此通知。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳
2020年3月1日