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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
2021/3/1 16:02:21 來源:中國(guó)企業(yè)新聞網(wǎng)
導(dǎo)言:為貫徹落實(shí)修訂后的《證券法》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》,進(jìn)一步夯實(shí)公司債券注冊(cè)制的制度基礎(chǔ),加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,近日證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》。
來自證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,為貫徹落實(shí)修訂后的《證券法》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》,進(jìn)一步夯實(shí)公司債券注冊(cè)制的制度基礎(chǔ),加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,近日證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)。
《管理辦法》自2020年8月7日至9月6日向社會(huì)公開征求意見,并同步通過召開座談會(huì)等形式充分聽取了各方意見,征求意見過程中,社會(huì)各界對(duì)本次修訂的基本思路和主要內(nèi)容表示贊同。證監(jiān)會(huì)對(duì)各方提出的意見和建議,逐條認(rèn)真研究,吸收采納相關(guān)合理意見,并進(jìn)一步修改完善了《管理辦法》。
《管理辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面:一是落實(shí)公開發(fā)行公司債券注冊(cè)制,明確公開發(fā)行公司債券的發(fā)行條件、注冊(cè)程序以及對(duì)證券交易場(chǎng)所審核工作的監(jiān)督機(jī)制;二是涉及《證券法》的適應(yīng)性修訂,包括證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案、受托管理人相關(guān)規(guī)定、募集資金用途、重大事件界定、公開承諾的披露義務(wù)、信息披露渠道、區(qū)分專業(yè)投資者和普通投資者等事項(xiàng);三是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,壓實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人,以及承銷機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任,嚴(yán)禁逃廢債等損害債券持有人權(quán)益的行為,并根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐增加限制結(jié)構(gòu)化發(fā)債的條款;四是結(jié)合債券市場(chǎng)監(jiān)管做出的其他相關(guān)修訂,調(diào)整公司債券交易場(chǎng)所,取消公開發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的強(qiáng)制性規(guī)定,明確非公開發(fā)行公司債券的監(jiān)管機(jī)制,強(qiáng)調(diào)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合地方政府性債務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。
下一步,證監(jiān)會(huì)將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針,繼續(xù)規(guī)范發(fā)展交易所債券市場(chǎng),推動(dòng)完善債券市場(chǎng)法規(guī)制度,強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管,壓實(shí)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,加強(qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法,依法查處各類違法違規(guī)行為,嚴(yán)厲打擊惡意逃廢債,維護(hù)債券市場(chǎng)秩序,不斷推動(dòng)提升債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力,助力提高直接融資比重。
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