六度影院鲁鲁片在线看_亚洲av无码乱码国产精品_国产精品一二三入口播放_国产一区二区不卡高清更新

　　據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，為進一步強化對注冊制下保薦承銷、財務(wù)顧問等投資銀行業(yè)務(wù)（以下簡稱投行業(yè)務(wù)）的監(jiān)管，督促證券公司認真履職盡責(zé)，更好發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用，為穩(wěn)步推進全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件，日前證監(jiān)會制定并發(fā)布了《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），對相關(guān)工作做出全面部署和安排。

　　一、制定背景

　　注冊制改革是黨中央、國務(wù)院做出的重大戰(zhàn)略決策部署，是這一輪全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程，是證監(jiān)會當(dāng)前和今后一段時期的中心任務(wù)。中介機構(gòu)歸位盡責(zé)是注冊制平穩(wěn)實施的重要基礎(chǔ)，是資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要切入點和著力點。證券公司作為資本市場最重要的中介機構(gòu)，督促其歸位盡責(zé)，對于提高上市公司質(zhì)量，確保注冊制順利實施具有重要意義。

　　注冊制試點以來，證券公司內(nèi)控水平和投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體有所提升，但也暴露出不少問題。一些證券公司尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力，還在“穿新鞋走老路”，項目遴選不審慎，核查把關(guān)不嚴(yán)格，內(nèi)部控制不完善，“帶病申報”、“一查就撤”等問題較為突出，影響上市公司質(zhì)量和行業(yè)形象。這既有證券公司內(nèi)控意識薄弱、公司治理不健全的原因，也有監(jiān)管機制不完善、監(jiān)管規(guī)則不健全的原因。為此，有必要綜合施策，標(biāo)本兼治，既針對當(dāng)前突出問題出重拳、下狠手，整治證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量差、把關(guān)不嚴(yán)的問題，又要著眼行業(yè)長遠發(fā)展統(tǒng)籌考慮，堅持穩(wěn)中求進，優(yōu)化投行業(yè)務(wù)發(fā)展生態(tài)，推動證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為注冊制改革提供堅實保障。

　　二、《指導(dǎo)意見》主要內(nèi)容

　　《指導(dǎo)意見》以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅決貫徹黨的十九屆五中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神，緊緊圍繞打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場總目標(biāo)，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持市場化法治化方向，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅持“四個敬畏、一個合力”，完善體制機制，著力提升監(jiān)管有效性，督促證券公司主動歸位盡責(zé)，夯實資本市場高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

　　《指導(dǎo)意見》堅持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，針對注冊制下中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量普遍不高、制度規(guī)則體系不夠健全、市場約束機制不夠有力等突出問題，堅持突出重點、依法監(jiān)管、標(biāo)本兼治三項原則，從監(jiān)管、機構(gòu)、市場三個維度提出重點工作任務(wù)，力求應(yīng)實盡實，同時對明確中介機構(gòu)責(zé)任邊界等一些長期性、復(fù)雜性問題提出工作思路，逐步推進。一是明確監(jiān)管的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任分工，著力解決監(jiān)管什么、如何監(jiān)管的問題；二是明確機構(gòu)責(zé)任、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，著力解決機構(gòu)怎么做、如何增強合規(guī)風(fēng)控的內(nèi)生動力問題；三是明確建立機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系，著力解決如何提升市場約束力問題。同時，在監(jiān)管執(zhí)行機制上做了相應(yīng)的規(guī)制和安排，即對監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)法問責(zé)和自我監(jiān)督，以及通過科技手段提升監(jiān)管有效性。

　　《指導(dǎo)意見》主要工作任務(wù)包括以下五個方面。

　　一是建立健全工作機制，提升監(jiān)管合力。證監(jiān)會建立由會機關(guān)部門、證監(jiān)局、自律組織共同參與的投行業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議機制，加強投行業(yè)務(wù)監(jiān)管統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，完善機構(gòu)監(jiān)管與業(yè)務(wù)監(jiān)管、行政監(jiān)管與自律監(jiān)管、日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的協(xié)作配合，提升監(jiān)管合力和監(jiān)管效能。

　　二是完善制度規(guī)則，提升監(jiān)管和執(zhí)業(yè)的規(guī)范化水平。按照“尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段特征”的三原則，強化投行執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，完善信息披露、盡職調(diào)查、工作底稿等投行業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則。堅持重要性原則，完善首發(fā)企業(yè)輔導(dǎo)驗收、現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導(dǎo)等監(jiān)管制度，建立債券審核注冊環(huán)節(jié)現(xiàn)場檢查制度。進一步厘清證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等各中介機構(gòu)的責(zé)任邊界，形成各司其職、各負其責(zé)、相互制約的機制。

　　三是全面強化立體追責(zé)，凈化市場生態(tài)。擴大現(xiàn)場檢查和督導(dǎo)面，堅持“申報即擔(dān)責(zé)”的原則，對收到現(xiàn)場檢查或督導(dǎo)通知后撤回的項目，應(yīng)依法組織核查，堅決杜絕“帶病闖關(guān)”的行為。建立投行業(yè)務(wù)違規(guī)問題臺帳，重點對項目撤否率高、公司債券違約比例高、執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價低、市場反映問題較多的證券公司開展專項檢查。前移問責(zé)關(guān)口，交易所對違規(guī)行為及時采取自律措施。加大行政監(jiān)管力度，機構(gòu)罰與個人罰并重，用好“資格罰”等硬措施，強化“經(jīng)濟罰”，并用好行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)仁侄巍?

　　四是做實“三道防線”，強化機構(gòu)內(nèi)部控制。壓實證券公司主要負責(zé)人、高管的管理責(zé)任。落實對投行業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)責(zé)任人員穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)。強化內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)部門的制衡，建立內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)人員的質(zhì)量評價機制。嚴(yán)禁業(yè)務(wù)人員薪酬與項目收入直接掛鉤。

　　五是完善激勵約束機制，促進證券公司主動歸位盡責(zé)。推動建立證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價機制，對證券公司業(yè)務(wù)開展、質(zhì)量控制和公司治理情況進行綜合評價。推動建立投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價系統(tǒng)，實現(xiàn)業(yè)務(wù)及監(jiān)管全鏈條、全周期電子檔案化，做到全程留痕、實時評價、定期匯總，對外公開評價結(jié)果。突出“獎優(yōu)限劣”，根據(jù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果對證券公司及項目實施分類審核、分類監(jiān)管。調(diào)整優(yōu)化證券公司分類評價中投行業(yè)務(wù)評價指標(biāo)。完善違規(guī)信息公示機制。強化廉潔從業(yè)監(jiān)管和行業(yè)文化建設(shè)。

　　三、貫徹落實

　　《指導(dǎo)意見》自公布之日起施行。證監(jiān)會系統(tǒng)各單位、部門將根據(jù)各自職責(zé)認真落實，在實施過程中廣泛聽取各方面意見建議，充分把握好監(jiān)管的力度和節(jié)奏，做到監(jiān)管到位不越位，相互補位，形成合力。督促各證券公司認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會《指導(dǎo)意見》，深入理解注冊制改革理念，深刻認識“看門人”的職責(zé)定位，按照《指導(dǎo)意見》要求，堅守專業(yè)服務(wù)本位，切實提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，有效發(fā)揮核查把關(guān)作用；切實提升保薦、定價、承銷等核心能力，同時服務(wù)好融資方和投資方兩方面；切實增強對監(jiān)管規(guī)則和監(jiān)管原則的敬畏，主動增強合規(guī)風(fēng)控意識，大力弘揚“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。

　　促進證券公司投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)是一項系統(tǒng)工程和長期工作，需要有關(guān)方面進一步凝聚共識、發(fā)揮合力、常抓不懈。下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，做實做細中介機構(gòu)監(jiān)管的各項工作，全面深化資本市場改革，更好服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。