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尊敬的劉貴祥專(zhuān)委、宋志平會(huì)長(zhǎng)，各位嘉賓，各位朋友：

　　大家上午好！很高興參加第四屆中小投資者服務(wù)論壇。我謹(jǐn)代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)，對(duì)本次論壇的成功舉辦表示熱烈的祝賀，對(duì)長(zhǎng)期以來(lái)關(guān)心支持資本市場(chǎng)改革發(fā)展和投資者保護(hù)工作的各位領(lǐng)導(dǎo)、專(zhuān)家學(xué)者及市場(chǎng)各界人士，表示誠(chéng)摯的感謝！

　　經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，中國(guó)資本市場(chǎng)從小到大，從區(qū)域到全國(guó)，已經(jīng)成為具有世界影響力的市場(chǎng)，上市公司市值和家數(shù)分別位居全球第二位和第三位，投資者數(shù)量規(guī)模居世界首位。黨的十九屆五中全會(huì)提出，“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要以推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展為主題。習(xí)總書(shū)記在“七一”講話(huà)中強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持全心全意為人民服務(wù)的根本宗旨，站穩(wěn)人民立場(chǎng)，踐行以人民為中心的發(fā)展思想。上市公司是資本市場(chǎng)發(fā)展的基石，廣大投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展的根本。提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)踐行以人民為中心的發(fā)展思想，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)。借此機(jī)會(huì)，我圍繞“提高上市公司質(zhì)量、保障投資者合法權(quán)益”，與大家做個(gè)交流。

　　一、高質(zhì)量的上市公司是投資者權(quán)益保護(hù)的源頭活水

　　上市公司與投資者相伴相生。一方面，上市公司是聯(lián)結(jié)資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，是資本市場(chǎng)投資價(jià)值的源泉。只有高質(zhì)量的上市公司，才能持續(xù)為投資者提供長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良好回報(bào)。另一方面，上市公司的發(fā)展壯大離不開(kāi)投資者的支持，尊重投資者、敬畏投資者、回報(bào)投資者是上市公司應(yīng)盡之責(zé)。當(dāng)前，4400多家A股上市公司，涵蓋國(guó)民經(jīng)濟(jì)90個(gè)行業(yè)大類(lèi)，囊括了七成以上國(guó)內(nèi)500強(qiáng)企業(yè)，成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)中最活躍、最富創(chuàng)造力，也最具有社會(huì)責(zé)任感的中堅(jiān)力量。

　　一是經(jīng)受住疫情考驗(yàn)，上市公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效穩(wěn)步提升。2020年，面對(duì)嚴(yán)峻復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外環(huán)境特別是新冠肺炎疫情的嚴(yán)重沖擊，A股上市公司扎實(shí)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流等財(cái)務(wù)指標(biāo)均呈現(xiàn)向好趨勢(shì)，全年共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入53萬(wàn)億元，超過(guò)同期GDP的50%，助力我國(guó)經(jīng)濟(jì)率先實(shí)現(xiàn)正增長(zhǎng)，充分發(fā)揮國(guó)民經(jīng)濟(jì)“基本盤(pán)”“頂梁柱”作用。

　　二是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，“兩創(chuàng)”板塊創(chuàng)新引領(lǐng)作用凸顯。2020年，非金融類(lèi)上市公司研發(fā)投入合計(jì)超過(guò)1萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)17.7%�！皟蓜�(chuàng)”板塊聚集了一批集成電路、生物醫(yī)藥、新材料、高端裝備制造等領(lǐng)域的科創(chuàng)企業(yè)，成為資本市場(chǎng)支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的主戰(zhàn)場(chǎng)�？苿�(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板研發(fā)強(qiáng)度分別為9.4%、4.9%，大幅高于實(shí)體上市公司平均水平（2.6%）；“兩創(chuàng)”板塊公司研發(fā)人員占比的中位數(shù)為18.9%，是全部上市公司的1.4倍；擁有各類(lèi)專(zhuān)利25.7萬(wàn)個(gè)，同比增長(zhǎng)11.2%。

　　三是上市公司積極回報(bào)股東，形成尊重投資者、敬畏投資者的良好氛圍。越來(lái)越多的上市公司以“真金白銀”回報(bào)投資者，2020年上市公司現(xiàn)金分紅1.3萬(wàn)億元，連續(xù)3年分紅總額突破萬(wàn)億元。上市公司更加注重信息披露和透明度，通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)加強(qiáng)與投資者溝通。今年近九成公司在年報(bào)披露后召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，超九成董事長(zhǎng)、總經(jīng)理親自出席，投資者的“獲得感”與“參與感”明顯增強(qiáng)。

　　二、監(jiān)管效能提升為上市公司高質(zhì)量發(fā)展提供保障

　　提高上市公司質(zhì)量，規(guī)范上市公司行為，是保護(hù)投資者合法權(quán)益的關(guān)鍵。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院各項(xiàng)決策部署，將提高上市公司質(zhì)量作為全面深化資本市場(chǎng)改革的重中之重，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，加強(qiáng)上市公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度建設(shè)，推動(dòng)形成各方齊抓共管的積極氛圍。

　　一是深化改革，加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)。國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2020]14號(hào)），對(duì)提高上市公司質(zhì)量作出全面部署�！督∪�上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案》經(jīng)中央深改委會(huì)議審議通過(guò)，完善退市標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化退市程序，強(qiáng)化退市監(jiān)管。貫徹新《證券法》要求，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》，進(jìn)一步增強(qiáng)上市公司透明度。持續(xù)深化并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革，穩(wěn)妥實(shí)施“兩創(chuàng)”板塊并購(gòu)重組注冊(cè)制試點(diǎn)，發(fā)揮資本市場(chǎng)并購(gòu)重組主渠道作用。

　　二是強(qiáng)化監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。根據(jù)“依法監(jiān)管、分類(lèi)處置”的原則清理資金占用和違規(guī)擔(dān)保，有力的保護(hù)了中小投資者的合法權(quán)益。堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管控，股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解取得階段性成果，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)。啟動(dòng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，促使上市公司整體治理水平得到提高。

　　三是貫徹“零容忍”方針，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》發(fā)布，確立了“十四五”證券執(zhí)法司法工作的主要目標(biāo)與重點(diǎn)任務(wù)，對(duì)于維護(hù)資本市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要指導(dǎo)意義。證監(jiān)會(huì)部署專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，集中打擊財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保及操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為，依法從嚴(yán)從快從重查辦16起重大典型案件。

　　四是強(qiáng)化協(xié)作，推動(dòng)形成系統(tǒng)性合力。國(guó)發(fā)[2020]14號(hào)文出臺(tái)后，證監(jiān)會(huì)易會(huì)滿(mǎn)主席主持召開(kāi)動(dòng)員部署會(huì)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)形成一盤(pán)棋抓落實(shí)的格局，主動(dòng)加強(qiáng)與地方黨委政府的匯報(bào)溝通。截至 2021年6月，已有30個(gè)省（計(jì)劃單列市）出臺(tái)相關(guān)配套文件，提出一系列舉措；公安部、國(guó)資委、銀保監(jiān)會(huì)等18個(gè)單位細(xì)化推出100多項(xiàng)工作措施，形成上下一體、多方協(xié)同、齊抓共管的良好態(tài)勢(shì)。

　　三、制度完善推動(dòng)形成多層次投資者保護(hù)格局

　　截至2021年7月底，參與資本市場(chǎng)的投資者已達(dá)1.9億，投資者結(jié)構(gòu)逐步改善，但占市場(chǎng)97%以上的中小投資者還處在成長(zhǎng)成熟的過(guò)程中，投資者保護(hù)工作仍需不斷加強(qiáng)。去年，新《證券法》增設(shè)了“投資者保護(hù)”專(zhuān)章，就投資者民事賠償?shù)葐?wèn)題做出諸多適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的重大探索與制度創(chuàng)新。一年來(lái)，一系列改革措施和配套制度相繼落地，取得積極進(jìn)展。

　　一是法律制度供給不斷完善。刑法修正案（十一）的出臺(tái)，提高了證券期貨犯罪的刑事懲戒力度，著力解決了近年來(lái)證券期貨犯罪成本低、惡性財(cái)務(wù)造假頻發(fā)等問(wèn)題。《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)同步完善配套制度，對(duì)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參與特別代表人訴訟進(jìn)行總體規(guī)范，建立健全了“明示退出、默示加入”的證券糾紛特別代表人訴訟工作機(jī)制，進(jìn)一步暢通了投資者依法維權(quán)渠道。

　　二是投資者維權(quán)取得新成效。民事賠償訴訟方面，首例證券糾紛特別代表人訴訟落地，首例操縱市場(chǎng)民事賠償支持訴訟獲得勝訴，普通代表人支持訴訟已有案件宣判。糾紛調(diào)解方面，建立多元化糾紛解決機(jī)制，設(shè)立全國(guó)性證券期貨糾紛專(zhuān)業(yè)調(diào)解組織；開(kāi)通小額糾紛調(diào)解快速通道，與最高人民法院建立“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線(xiàn)訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，讓投資者足不出戶(hù)享有優(yōu)質(zhì)訴調(diào)服務(wù)，扎扎實(shí)實(shí)為群眾辦實(shí)事。

　　三是投資者教育取得新進(jìn)展。證監(jiān)會(huì)攜手教育部門(mén)積極推動(dòng)投資者教育納入國(guó)民教育體系，目前，31個(gè)省市自治區(qū)累計(jì)在近 5000 所學(xué)校開(kāi)展教學(xué)試點(diǎn)。2015年9月，證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)證券期貨投資者教育基地建設(shè)工作，目前，全國(guó)范圍內(nèi)投教基地已達(dá)199家。

　　各位嘉賓，各位朋友，

　　提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益是資本市場(chǎng)的永恒主題，更是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的必然要求�！笆�四五”時(shí)期，我國(guó)將進(jìn)入新的發(fā)展階段。在新階段、新起點(diǎn)，上市公司監(jiān)管和投資者保護(hù)工作要積極融入新發(fā)展格局，堅(jiān)持初心使命，努力提升廣大投資者的獲得感、安全感。為此，要著力抓好三個(gè)“持續(xù)”。

　　一是持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。以注冊(cè)制改革和退市制度實(shí)施為抓手，把好“入口關(guān)”，暢通“出口關(guān)”。以信息披露管理辦法修訂為契機(jī)，進(jìn)一步增強(qiáng)上市公司透明度。通過(guò)公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，推動(dòng)完善上市公司整體治理水平。堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”要求，加大對(duì)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)問(wèn)題的查處。牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)。

　　二是持續(xù)推進(jìn)投資者保護(hù)制度落地實(shí)施。制定公開(kāi)征集股東權(quán)利管理相關(guān)暫行規(guī)定，有序推進(jìn)特別代表人訴訟工作常態(tài)化開(kāi)展，全面提升證券期貨糾紛多元化解的制度化、規(guī)范化水平，進(jìn)一步豐富支持訴訟實(shí)踐案件類(lèi)型。充分發(fā)揮投資者服務(wù)熱線(xiàn)、中國(guó)投資者網(wǎng)的作用，開(kāi)展在線(xiàn)法律援助、在線(xiàn)糾紛調(diào)解，為投資者提供更便捷的服務(wù)。依托投資者教育基地加強(qiáng)宣傳教育，推動(dòng)投資者教育納入國(guó)民教育體系，引導(dǎo)投資者知法懂法、依法維權(quán)。

　　三是持續(xù)推進(jìn)共同治理。壓實(shí)上市公司控股股東、實(shí)際控制人主體責(zé)任，加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的追責(zé)力度，推動(dòng)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)。積極引導(dǎo)理性投資、長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資的理念。堅(jiān)持“共建、共治、共享”，持續(xù)加強(qiáng)與立法司法機(jī)關(guān)、宏觀管理、行業(yè)主管、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)和地方政府等的工作協(xié)同，共同創(chuàng)造良好生態(tài)，維護(hù)公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。

　　各位嘉賓，各位朋友，

　　今年是十四五開(kāi)局之年。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，圍繞打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力，有韌性的資本市場(chǎng)總目標(biāo)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化方向，堅(jiān)定不移深化資本市場(chǎng)改革開(kāi)放，提高上市公司質(zhì)量，維護(hù)投資者合法權(quán)益，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展！

　　最后，預(yù)祝本次論壇圓滿(mǎn)成功！謝謝大家！