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證監(jiān)會會同公安檢察機(jī)關(guān)部署專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)

2021/10/19 15:20:41 來源:中國企業(yè)新聞網(wǎng)

導(dǎo)言:近日,證監(jiān)會會同公安部、最高檢聯(lián)合開展打擊證券違法犯罪專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng),集中部署查辦19起重大典型案件。這是監(jiān)管部門進(jìn)一步強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法協(xié)作配合,形成高效打擊證券違法活動(dòng)合力,加大證券違法成本的重要舉措。目前,相關(guān)調(diào)查、偵查、審查起訴工作已經(jīng)全面展開,部分重點(diǎn)案件已取得重要突破。

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,為貫徹落實(shí)中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》(以下簡稱《意見》),按照打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組第一次會議精神,緊扣“零容忍”的工作方針,近日,證監(jiān)會會同公安部、最高檢聯(lián)合開展打擊證券違法犯罪專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng),集中部署查辦19起重大典型案件。這是監(jiān)管部門進(jìn)一步強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法協(xié)作配合,形成高效打擊證券違法活動(dòng)合力,加大證券違法成本的重要舉措。目前,相關(guān)調(diào)查、偵查、審查起訴工作已經(jīng)全面展開,部分重點(diǎn)案件已取得重要突破。

這些案件主要涉及:一是重大信息披露違法案件8件。有的債券發(fā)行人、上市公司連續(xù)多年財(cái)務(wù)舞弊,涉嫌欺詐發(fā)行犯罪;有的上市公司并購標(biāo)的為完成業(yè)績承諾大量虛構(gòu)業(yè)務(wù),涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪;有的上市公司實(shí)際控制人利用職務(wù)便利,以支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、債務(wù)轉(zhuǎn)讓等名義占用上市公司資金,涉嫌背信損害上市公司利益犯罪;有的中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員配合上市公司造假,偽造審計(jì)證據(jù),執(zhí)行銀行函證時(shí)嚴(yán)重失職,涉嫌提供虛假證明文件犯罪。二是惡性操縱市場案件9件。有的上市公司實(shí)際控制人、董事、高級管理人員伙同市場機(jī)構(gòu)操縱本公司股票;有的股市“黑嘴”與操盤方合謀通過蠱惑交易、“搶帽子”交易等方式非法牟利。個(gè)別當(dāng)事人屢查屢犯,犯罪主觀惡性強(qiáng)。三是典型內(nèi)幕交易案件2件。有的內(nèi)幕信息知情人除直接從事內(nèi)幕交易外,還向存在特殊利益關(guān)系等其他人員泄露內(nèi)幕信息,參與收益分成?偟目,上述案件呈現(xiàn)組織團(tuán)伙化、主體多元化、手法隱蔽化等特征,違法行為持續(xù)時(shí)間長、涉案金額大,危害后果重。

近年來,針對嚴(yán)峻復(fù)雜的證券違法犯罪態(tài)勢,我會不斷加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合。2021年上半年,已累計(jì)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及線索119件,移送涉案主體266人,較去年同期增長均達(dá)到1倍以上。同時(shí),及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)抄送重大案件17件。為高效推進(jìn)證券違法犯罪案件查處,我會進(jìn)一步優(yōu)化與刑事司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作機(jī)制,通過“證監(jiān)、公安、檢察”聯(lián)合部署專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng),更好發(fā)揮各自優(yōu)勢,提升執(zhí)法效能。一是加強(qiáng)線索會商研判,發(fā)揮公安、檢察機(jī)關(guān)派駐證監(jiān)會辦公的工作優(yōu)勢,在信息共享、情報(bào)分析等方面密切協(xié)作。二是加強(qiáng)我會稽查執(zhí)法與公安、檢察辦案基地的有效對接,通過同步上案、提前介入,相互支持推進(jìn)案件辦理,構(gòu)建“快罰快偵快訴”的工作格局。三是加大案件督導(dǎo)協(xié)調(diào)力度,在案件質(zhì)量控制、辦案力量調(diào)配等方面統(tǒng)籌安排,強(qiáng)化監(jiān)督制約,確保案件辦理質(zhì)效。

下一步,證監(jiān)會將會同公安檢察機(jī)關(guān),堅(jiān)決貫徹落實(shí)《意見》要求,始終堅(jiān)持“零容忍”的工作方針,立足保護(hù)投資者合法權(quán)益和保障資本市場改革發(fā)展的工作大局,聚焦執(zhí)法重點(diǎn),創(chuàng)新辦案模式,不斷推動(dòng)完善證券執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制,著力提升證券執(zhí)法司法效能,依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng),積極塑造良好市場生態(tài)。

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[責(zé)任編輯:喬姍]
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