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證監(jiān)會(huì)就修訂《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》公開征求意見

2021/11/22 16:03:47 來源：中國企業(yè)新聞網(wǎng) 評(píng)論：(0)

導(dǎo)言：為貫徹落實(shí)《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，適應(yīng)注冊(cè)制改革發(fā)展需要，貫徹《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》精神和原則，進(jìn)一步規(guī)范證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)，指導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)建立健全工作底稿制度，提高保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作質(zhì)量，我會(huì)擬對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕5號(hào)，）進(jìn)行修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，為貫徹落實(shí)《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，適應(yīng)注冊(cè)制改革發(fā)展需要，貫徹《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》精神和原則，進(jìn)一步規(guī)范證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)，指導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)建立健全工作底稿制度，提高保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作質(zhì)量，我會(huì)擬對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕5號(hào)，以下簡稱《底稿指引》）進(jìn)行修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

征求意見稿共十五條，主要修訂內(nèi)容如下：一是，增加對(duì)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見的相關(guān)復(fù)核資料；二是，增加內(nèi)核階段工作底稿要求；三是，增加分析驗(yàn)證過程的相關(guān)底稿。

修訂后的《底稿指引》是對(duì)保薦機(jī)構(gòu)從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)時(shí)編制工作底稿的一般要求，為提高可操作性和靈活性，底稿目錄具體內(nèi)容由自律規(guī)則予以規(guī)定。

歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見的情況，認(rèn)真研究，進(jìn)一步修改完善后盡快發(fā)布實(shí)施。

關(guān)于就修訂《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》公開征求意見的通知

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[責(zé)任編輯：喬姍]