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證監(jiān)會撤銷兩家證券投資咨詢機構(gòu)證券投資咨詢服務業(yè)務許可
2022/3/30 15:21:08 來源:中國企業(yè)新聞網(wǎng)
導言:近日,證監(jiān)會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務業(yè)務許可。這是監(jiān)管部門從嚴打擊咨詢領域違法行為,進一步提高違法成本的重要舉措。
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,近年來,證監(jiān)會按照“零容忍”工作方針,持續(xù)加強對證券投資咨詢機構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法,切實維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。近日,證監(jiān)會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務業(yè)務許可。這是監(jiān)管部門從嚴打擊咨詢領域違法行為,進一步提高違法成本的重要舉措。
經(jīng)查,兩家機構(gòu)的違法事實包括:提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;向投資人承諾收益等。上述兩家機構(gòu)的違法行為嚴重擾亂市場秩序,社會影響特別惡劣,相關人員已構(gòu)成詐騙罪,依法承擔刑事責任。下一步,證監(jiān)會將堅決貫徹落實中辦、國辦印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,堅持“零容忍”工作方針,立足防范化解金融風險和保護投資者合法權(quán)益,嚴厲打擊證券投資咨詢機構(gòu)各類違法違規(guī)行為,維護市場公開公平公正的秩序,著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系,塑造良好市場生態(tài)。
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