四川省成都市國資委堅(jiān)持把深化改革作為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的“關(guān)鍵一招”，聚焦國有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)，積極開展內(nèi)控建設(shè)改革試點(diǎn)，成都產(chǎn)業(yè)集團(tuán)作為成都市國資委首批內(nèi)控建設(shè)改革試點(diǎn)單位，探索構(gòu)建集團(tuán)本部與下屬公司分層分類的內(nèi)控合規(guī)管理體系，通過重塑組織架構(gòu)、再造業(yè)務(wù)流程、科學(xué)精準(zhǔn)防控，以高質(zhì)量內(nèi)控合規(guī)管理護(hù)航企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。截至2023年11月30日，成都產(chǎn)業(yè)集團(tuán)合并資產(chǎn)總額1838.70億元、同比增長13.40%，實(shí)現(xiàn)利潤總額36.01億元、同比增長24.46%。
圍繞“三個(gè)注重” 夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)
一是注重頂層設(shè)計(jì)。將內(nèi)控體系建設(shè)列為“一把手”工程，成都產(chǎn)業(yè)集團(tuán)層面成立內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌內(nèi)控資源，統(tǒng)決重要事項(xiàng)。立足事先防范和過程控制，圍繞公司治理、項(xiàng)目投資、園區(qū)運(yùn)營等重點(diǎn)領(lǐng)域，先后制定制度指引22項(xiàng)。二是注重內(nèi)外聯(lián)動(dòng)。創(chuàng)新工作模式，以“內(nèi)部全員+外部專家”形式，精準(zhǔn)化搭建企業(yè)內(nèi)控體系，針對(duì)各下屬公司不同主業(yè)類型，選聘行業(yè)專家提供業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)，制定兼顧合規(guī)和效率的內(nèi)控體系；強(qiáng)化全員參與，推動(dòng)員工深度參與崗位風(fēng)險(xiǎn)分析、流程梳理和業(yè)務(wù)制度擬定。三是注重專業(yè)支撐。配備專職人員，不斷充實(shí)內(nèi)控力量，截至目前，設(shè)置內(nèi)控職能部門的二級(jí)子企業(yè)占比達(dá)80%。開設(shè)“法律講堂”，邀請(qǐng)專家學(xué)者授課10次，利用“學(xué)智產(chǎn)業(yè)”平臺(tái)持續(xù)開展內(nèi)控培訓(xùn)，成都產(chǎn)業(yè)集團(tuán)先后參訓(xùn)人員2466人次，推動(dòng)內(nèi)控理念入腦入心。
錨定“四個(gè)關(guān)鍵” 提升內(nèi)控合規(guī)管理水平
一是增強(qiáng)行權(quán)履職能力。精簡管控層級(jí)，深化分類授權(quán)放權(quán)管理，構(gòu)建“一業(yè)一策”“一企一策”授放權(quán)體系。實(shí)施“分類授權(quán)—多維度評(píng)估—?jiǎng)討B(tài)調(diào)整—跟蹤督導(dǎo)”閉環(huán)管理，通過優(yōu)化分類授放權(quán)清單、開展多維度評(píng)估等，強(qiáng)化行權(quán)用權(quán)監(jiān)督，提升行權(quán)能力水平。二是提高精準(zhǔn)防控水平。以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，全面梳理業(yè)務(wù)全流程、全領(lǐng)域重要環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分層分類建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫，涵蓋重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1059條，結(jié)合不同業(yè)務(wù)類型，“一業(yè)一策”研究形成符合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的管控措施，構(gòu)建差異化內(nèi)控流程，大力提升業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)防控水平。三是織密制度防護(hù)網(wǎng)。落實(shí)內(nèi)控制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，將外部合規(guī)要求嵌入內(nèi)控制度，把制度建設(shè)貫穿到經(jīng)營管理全過程各方面，進(jìn)一步做好制度的“立、改、廢、釋”。截至2023年11月，成都產(chǎn)業(yè)集團(tuán)新增、修訂制度17項(xiàng)，指導(dǎo)下屬企業(yè)在對(duì)外投資、招標(biāo)采購、購銷業(yè)務(wù)、金融業(yè)務(wù)、工程項(xiàng)目等領(lǐng)域新增制度89項(xiàng)，修訂制度211項(xiàng)。四是強(qiáng)化制度執(zhí)行。深入開展“內(nèi)控管理制度執(zhí)行”專項(xiàng)整治，開展制度評(píng)估、業(yè)務(wù)專項(xiàng)評(píng)估，進(jìn)一步排查和梳理制度執(zhí)行過程中的偏差，結(jié)合巡視巡察、出資人監(jiān)管等成果，以案為鑒，梳理存在問題82個(gè)，制定整改措施114條，通過建立臺(tái)賬、糾偏改進(jìn)，及時(shí)督導(dǎo)和跟蹤問效，整改完成率達(dá)100%。
突出“三個(gè)協(xié)同” 推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效
一是突出監(jiān)督協(xié)同。建立多層次大監(jiān)督體系，將黨風(fēng)廉政建設(shè)與內(nèi)控管理一體推進(jìn)，通過內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)業(yè)務(wù)監(jiān)督等方式形成監(jiān)督合力。按照全級(jí)次企業(yè)3年全覆蓋、分板塊實(shí)施原則，對(duì)78戶下屬企業(yè)內(nèi)控體系開展監(jiān)督評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)、整改問題230余項(xiàng)。2023以來，召開“大監(jiān)督”聯(lián)席會(huì)議2次，交底問題19個(gè)并督促整改；組織全級(jí)次企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)交叉評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題111個(gè)并督促整改。二是加強(qiáng)治理協(xié)同。深入研究“內(nèi)控管理、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制、法律服務(wù)、合規(guī)管理”五者關(guān)系以及協(xié)同運(yùn)行的實(shí)施路徑，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)五者有機(jī)融合、協(xié)同聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮治理“疊加效應(yīng)”。以合規(guī)認(rèn)證為抓手，指導(dǎo)下屬企業(yè)取得市屬國企首張合規(guī)管理體系國際國內(nèi)“雙認(rèn)證”，提升企業(yè)合規(guī)管理能力。三是強(qiáng)化“人”“技”協(xié)同。制定《風(fēng)險(xiǎn)崗位人員交流管理辦法》，建立風(fēng)險(xiǎn)崗位定期交流機(jī)制，切實(shí)防范崗位風(fēng)險(xiǎn)。打造縱向到底、橫向到邊、內(nèi)外聯(lián)通的數(shù)字化治理體系，部署搭建人力資源、協(xié)同辦公、投資運(yùn)營、地產(chǎn)ERP、招商管理等數(shù)字化系統(tǒng)。全面梳理規(guī)范業(yè)務(wù)系統(tǒng)審批流程及設(shè)置管理人員權(quán)限，將內(nèi)控要求嵌入信息系統(tǒng)，做強(qiáng)經(jīng)營管理決策、執(zhí)行全程控制、跟蹤問效評(píng)價(jià)等在線監(jiān)管功能，促進(jìn)“人防”與“技防”雙線融合。
文章來源：四川省國資委
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