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　　堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，視法治、合規(guī)、風(fēng)控為企業(yè)發(fā)展基石，傾力打造“治理完善、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、防線(xiàn)嚴(yán)密”的法治國(guó)企……5月20日，浙江海港資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：浙港資管公司）被浙江省海港集團(tuán)、寧波舟山港集團(tuán)授予“2023 年度‘法治海港’建設(shè)先進(jìn)單位”稱(chēng)號(hào)。

　　近年來(lái)，浙港資管公司面對(duì)企業(yè)發(fā)展和金融監(jiān)管環(huán)境變化，堅(jiān)持黨建引領(lǐng)把關(guān)鍵，明確黨組織研究重大事項(xiàng)前置程序，從嚴(yán)落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度和黨組織“一把手”末位表態(tài)制度。去年，浙港資管公司黨組織召集會(huì)議80余次、議事500余項(xiàng)，前置研究討論重大事項(xiàng)150余項(xiàng)，為企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、基業(yè)常青穩(wěn)舵定航。從嚴(yán)構(gòu)建黨風(fēng)廉政責(zé)任體系，動(dòng)態(tài)建立黨員干部廉潔檔案，及時(shí)簽訂黨風(fēng)廉政責(zé)任書(shū)和廉潔從業(yè)承諾書(shū)，定期排查、梳理、監(jiān)管廉政風(fēng)險(xiǎn)崗位和廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)……實(shí)現(xiàn)了黨風(fēng)廉政責(zé)任全覆蓋……時(shí)時(shí)嚴(yán)把“人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)關(guān)”。

　　傾力打造法治企業(yè)。去年以來(lái)，浙港資管公司推出“法治立規(guī)”教育行動(dòng)，先后舉辦了“合規(guī)宣貫強(qiáng)法紀(jì)、法治培訓(xùn)見(jiàn)實(shí)效、知識(shí)競(jìng)答學(xué)促用”等系列活動(dòng)，推出“資管·法控鑒堂”宣傳專(zhuān)欄，開(kāi)展“法治保駕、合規(guī)護(hù)航”競(jìng)賽，組織舉辦法治合規(guī)培訓(xùn)班。探索集團(tuán)“杭嘉片區(qū)法治共享共建”新載體，與兄弟單位開(kāi)展杭嘉片區(qū)“廌·青春”普法情景劇表演拍攝，擴(kuò)大法治教育覆蓋面。汲取企業(yè)外部法治力量，以組織員工旁聽(tīng)法院庭審和參觀法治案例展覽等形式，讓職工“庭審旁聽(tīng)零距離、以案釋法鳴警笛”。組織相關(guān)人員赴相關(guān)金融企業(yè)進(jìn)行法治合規(guī)建設(shè)調(diào)研交流，學(xué)習(xí)、借鑒、內(nèi)化、吸收其好載體、好經(jīng)驗(yàn)、好做法，助推本企業(yè)法治建設(shè)。從嚴(yán)落實(shí)重大決策、經(jīng)濟(jì)合同法律前置審核，實(shí)現(xiàn)審核率100%。以第十個(gè)國(guó)家憲法日、浙江省第3個(gè)“憲法與浙江”主題宣傳月活動(dòng)為契機(jī)，推出“弘揚(yáng)憲法精神、加固合法合規(guī)防線(xiàn)、建強(qiáng)‘法治企業(yè)’”為主旨的系列活動(dòng)；組織員工走進(jìn)“‘五四’憲法歷史資料陳列館”尋跡溯源，引導(dǎo)員工傳承、弘揚(yáng)憲法精神；舉辦全員參與的“預(yù)防職務(wù)犯罪”專(zhuān)題講座，組織法務(wù)、風(fēng)控、合規(guī)工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)最高法院《民法典合同編通則司法解釋》、《私募投資基金監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，力求加固合法、合規(guī)、廉潔自律防線(xiàn)；以張貼海報(bào)、懸掛橫幅、播放宣傳片、編發(fā)微信公眾號(hào)、知識(shí)競(jìng)答等形式，不斷驅(qū)動(dòng)“法治企業(yè)”建設(shè)。

　　致力于修筑“合規(guī)、風(fēng)控基石”。浙港資管公司把全面合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防控作為不可逾越的紅線(xiàn)、作為企業(yè)的生命線(xiàn)，時(shí)刻堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)防控的初心與底線(xiàn)。堅(jiān)持合規(guī)前端管控、風(fēng)險(xiǎn)前瞻應(yīng)對(duì)，從嚴(yán)實(shí)施《浙港資管公司合規(guī)風(fēng)控管理體系建設(shè)工作方案》，并以此為基點(diǎn)，不斷修筑合規(guī)和風(fēng)控管體系理、機(jī)制。建立健全以“合規(guī)風(fēng)控管委會(huì)為統(tǒng)領(lǐng)、合規(guī)風(fēng)控管理負(fù)責(zé)人訂規(guī)劃、法務(wù)風(fēng)控部門(mén)牽頭落實(shí)、合規(guī)風(fēng)控管理人員嚴(yán)格執(zhí)行、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督”的合規(guī)風(fēng)控組織體系；建立健全以《浙港資管公司合規(guī)風(fēng)控管理辦法》等12項(xiàng)制度為基本準(zhǔn)則的制度體系，并根據(jù)公司本級(jí)和所屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)合規(guī)管理需要，精選150余項(xiàng)行業(yè)制度、編制成《私募股權(quán)投資基金外規(guī)匯編》《融資租賃行業(yè)法律法規(guī)政策匯編》；根據(jù)業(yè)務(wù)拓展的新變化，建立《重大合規(guī)義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)清單》《重要崗位合規(guī)管理職責(zé)清單》《金融投資流程合規(guī)管控清單》“三張清單”的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)排查機(jī)制，力求及時(shí)精準(zhǔn)把握、妥善化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，做到防患于未然；逐步建立完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警、檢查議事、審查咨詢(xún)、運(yùn)行考核等風(fēng)控工作運(yùn)行保障體系和機(jī)制。及時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)專(zhuān)題研究，采取定性和定量結(jié)合的方式，識(shí)別、評(píng)估業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)形成季度、年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并落實(shí)應(yīng)對(duì)措施。動(dòng)態(tài)建立、健全覆蓋股權(quán)投資、基金投資、融資租賃、境外投資等多種業(yè)態(tài)、包含13大類(lèi)百余個(gè)指標(biāo)在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，實(shí)施全方位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。全面應(yīng)用合規(guī)風(fēng)控?cái)?shù)字化系統(tǒng)，采用法務(wù)審核模塊，實(shí)現(xiàn)線(xiàn)上“法治和制度管理、重大決策管理、法律審核管理”；運(yùn)用合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)域的“監(jiān)管報(bào)送管理、內(nèi)外部檢查管理、股東資質(zhì)管理、組織架構(gòu)管理”等諸多模塊，以定性和定量相結(jié)合的方法，設(shè)置管理應(yīng)用場(chǎng)景、植入控制節(jié)點(diǎn)，將合規(guī)風(fēng)控融入業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)了管理可視化、滿(mǎn)足了監(jiān)管要求、提高了管理效率。今年2月，順利通過(guò)了合規(guī)管理體系國(guó)內(nèi)、國(guó)際（GB/T 35770:2022、ISO 37301:2021）雙認(rèn)證。

　　浙江省海港集團(tuán)、寧波舟山港集團(tuán)依據(jù)《法律合規(guī)工作考核與檢查督辦辦法》《法律合規(guī)工作獎(jiǎng)勵(lì)和追責(zé)辦法》的規(guī)定，經(jīng)嚴(yán)格評(píng)選、認(rèn)真研究，授予了浙港資管公司“2023度‘法治海港’建設(shè)先進(jìn)單位”稱(chēng)號(hào)。浙港資管公司法務(wù)風(fēng)控部主任龔淑婧同時(shí)獲評(píng)“2023 年度‘法治海港’建設(shè)先進(jìn)法律合規(guī)工作者”。

　　浙江海港資產(chǎn)管理有限公司 黃靈豹