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　　堅持黨建引領(lǐng)，視法治、合規(guī)、風(fēng)控為企業(yè)發(fā)展基石，傾力打造“治理完善、經(jīng)營合規(guī)、防線嚴(yán)密”的法治國企……5月20日，浙江海港資產(chǎn)管理有限公司（簡稱：浙港資管公司）被浙江省海港集團、寧波舟山港集團授予“2023 年度‘法治海港’建設(shè)先進單位”稱號。

　　近年來，浙港資管公司面對企業(yè)發(fā)展和金融監(jiān)管環(huán)境變化，堅持黨建引領(lǐng)把關(guān)鍵，明確黨組織研究重大事項前置程序，從嚴(yán)落實“三重一大”事項集體決策制度和黨組織“一把手”末位表態(tài)制度。去年，浙港資管公司黨組織召集會議80余次、議事500余項，前置研究討論重大事項150余項，為企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、基業(yè)常青穩(wěn)舵定航。從嚴(yán)構(gòu)建黨風(fēng)廉政責(zé)任體系，動態(tài)建立黨員干部廉潔檔案，及時簽訂黨風(fēng)廉政責(zé)任書和廉潔從業(yè)承諾書，定期排查、梳理、監(jiān)管廉政風(fēng)險崗位和廉潔風(fēng)險點……實現(xiàn)了黨風(fēng)廉政責(zé)任全覆蓋……時時嚴(yán)把“人員廉潔風(fēng)險關(guān)”。

　　傾力打造法治企業(yè)。去年以來，浙港資管公司推出“法治立規(guī)”教育行動，先后舉辦了“合規(guī)宣貫強法紀(jì)、法治培訓(xùn)見實效、知識競答學(xué)促用”等系列活動，推出“資管·法控鑒堂”宣傳專欄，開展“法治保駕、合規(guī)護航”競賽，組織舉辦法治合規(guī)培訓(xùn)班。探索集團“杭嘉片區(qū)法治共享共建”新載體，與兄弟單位開展杭嘉片區(qū)“廌·青春”普法情景劇表演拍攝，擴大法治教育覆蓋面。汲取企業(yè)外部法治力量，以組織員工旁聽法院庭審和參觀法治案例展覽等形式，讓職工“庭審旁聽零距離、以案釋法鳴警笛”。組織相關(guān)人員赴相關(guān)金融企業(yè)進行法治合規(guī)建設(shè)調(diào)研交流，學(xué)習(xí)、借鑒、內(nèi)化、吸收其好載體、好經(jīng)驗、好做法，助推本企業(yè)法治建設(shè)。從嚴(yán)落實重大決策、經(jīng)濟合同法律前置審核，實現(xiàn)審核率100%。以第十個國家憲法日、浙江省第3個“憲法與浙江”主題宣傳月活動為契機，推出“弘揚憲法精神、加固合法合規(guī)防線、建強‘法治企業(yè)’”為主旨的系列活動；組織員工走進“‘五四’憲法歷史資料陳列館”尋跡溯源，引導(dǎo)員工傳承、弘揚憲法精神；舉辦全員參與的“預(yù)防職務(wù)犯罪”專題講座，組織法務(wù)、風(fēng)控、合規(guī)工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)最高法院《民法典合同編通則司法解釋》、《私募投資基金監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》，力求加固合法、合規(guī)、廉潔自律防線；以張貼海報、懸掛橫幅、播放宣傳片、編發(fā)微信公眾號、知識競答等形式，不斷驅(qū)動“法治企業(yè)”建設(shè)。

　　致力于修筑“合規(guī)、風(fēng)控基石”。浙港資管公司把全面合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險防控作為不可逾越的紅線、作為企業(yè)的生命線，時刻堅守風(fēng)險防控的初心與底線。堅持合規(guī)前端管控、風(fēng)險前瞻應(yīng)對，從嚴(yán)實施《浙港資管公司合規(guī)風(fēng)控管理體系建設(shè)工作方案》，并以此為基點，不斷修筑合規(guī)和風(fēng)控管體系理、機制。建立健全以“合規(guī)風(fēng)控管委會為統(tǒng)領(lǐng)、合規(guī)風(fēng)控管理負(fù)責(zé)人訂規(guī)劃、法務(wù)風(fēng)控部門牽頭落實、合規(guī)風(fēng)控管理人員嚴(yán)格執(zhí)行、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)監(jiān)督”的合規(guī)風(fēng)控組織體系；建立健全以《浙港資管公司合規(guī)風(fēng)控管理辦法》等12項制度為基本準(zhǔn)則的制度體系，并根據(jù)公司本級和所屬企業(yè)經(jīng)營業(yè)態(tài)合規(guī)管理需要，精選150余項行業(yè)制度、編制成《私募股權(quán)投資基金外規(guī)匯編》《融資租賃行業(yè)法律法規(guī)政策匯編》；根據(jù)業(yè)務(wù)拓展的新變化，建立《重大合規(guī)義務(wù)風(fēng)險清單》《重要崗位合規(guī)管理職責(zé)清單》《金融投資流程合規(guī)管控清單》“三張清單”的動態(tài)風(fēng)險、合規(guī)排查機制，力求及時精準(zhǔn)把握、妥善化解經(jīng)營風(fēng)險隱患，做到防患于未然；逐步建立完善合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警、檢查議事、審查咨詢、運行考核等風(fēng)控工作運行保障體系和機制。及時開展風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對專題研究，采取定性和定量結(jié)合的方式，識別、評估業(yè)務(wù)運營過程中的各類風(fēng)險，及時形成季度、年度風(fēng)險評估報告，并落實應(yīng)對措施。動態(tài)建立、健全覆蓋股權(quán)投資、基金投資、融資租賃、境外投資等多種業(yè)態(tài)、包含13大類百余個指標(biāo)在內(nèi)的風(fēng)險指標(biāo)體系，實施全方位風(fēng)險監(jiān)測。全面應(yīng)用合規(guī)風(fēng)控數(shù)字化系統(tǒng)，采用法務(wù)審核模塊，實現(xiàn)線上“法治和制度管理、重大決策管理、法律審核管理”；運用合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)域的“監(jiān)管報送管理、內(nèi)外部檢查管理、股東資質(zhì)管理、組織架構(gòu)管理”等諸多模塊，以定性和定量相結(jié)合的方法，設(shè)置管理應(yīng)用場景、植入控制節(jié)點，將合規(guī)風(fēng)控融入業(yè)務(wù)經(jīng)營全過程，實現(xiàn)了管理可視化、滿足了監(jiān)管要求、提高了管理效率。今年2月，順利通過了合規(guī)管理體系國內(nèi)、國際（GB/T 35770:2022、ISO 37301:2021）雙認(rèn)證。

　　浙江省海港集團、寧波舟山港集團依據(jù)《法律合規(guī)工作考核與檢查督辦辦法》《法律合規(guī)工作獎勵和追責(zé)辦法》的規(guī)定，經(jīng)嚴(yán)格評選、認(rèn)真研究，授予了浙港資管公司“2023度‘法治海港’建設(shè)先進單位”稱號。浙港資管公司法務(wù)風(fēng)控部主任龔淑婧同時獲評“2023 年度‘法治海港’建設(shè)先進法律合規(guī)工作者”。

　　浙江海港資產(chǎn)管理有限公司 黃靈豹