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年中，全球金融機構(gòu)因不遵守AML，KYC和制裁條例被罰款56億美元

2020/9/8 9:00:00 來源：中國企業(yè)新聞網(wǎng) 評論：(0)

導(dǎo)言：9月8日，F(xiàn)energo發(fā)布了年中全球金融機構(gòu)的罰款數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示，到2020年7月底，針對不遵守反洗錢(AML)、了解您的客戶(KYC)和制裁條例的罰款總額達(dá)56億美元。

　　年中，全球金融機構(gòu)因不遵守反洗錢、了解您的客戶和制裁條例被罰款56億美元

　　亞太區(qū)監(jiān)管機構(gòu)要求的罰款金額從350萬美元增至近40億美元

　　9月8日，F(xiàn)energo發(fā)布了年中全球金融機構(gòu)的罰款數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示，到2020年7月底，針對不遵守反洗錢(AML)、了解您的客戶(KYC)和制裁條例的罰款總額達(dá)56億美元。

　　中國大陸、香港、新加坡、馬來西亞、臺灣、印度和巴基斯坦等亞太區(qū)各地的監(jiān)管機構(gòu)對金融機構(gòu)處以了近40億美元的罰款。罰款金額有所增加的國家和地區(qū)包括巴基斯坦(較2019年年中增加845%)、香港(增加223%)和臺灣(增加116%)。這些國家和地區(qū)之所以罰款有所增加，是因為最近金融行動特別工作組(FATF)的批評以及共同評估報告中強調(diào)的問題。巴基斯坦因在反洗錢/反恐怖融資(CTF)中表現(xiàn)出的戰(zhàn)略缺陷受到了金融行動特別工作組更大力度的審查。

　　2020年，馬來西亞的監(jiān)管機構(gòu)發(fā)起了迄今為止最高金額的罰款。監(jiān)管機構(gòu)與美國一家大型銀行達(dá)成和解，其中包括25億美元罰款和14億美元資產(chǎn)保底投資收益。這家銀行因在馬來西亞政府基金數(shù)十億美元盜竊事件中發(fā)揮的作用(也就是人們知道的一馬公司丑聞)被處以了罰款。

　　Fenergo金融犯罪全球總監(jiān)Rachel Woolley表示：“雖然與去年同一分析期間相比，今年迄今為止的罰款金額減少了30%，但2020年執(zhí)法行動總量很可能與2019年近84億美元的罰款總額相當(dāng)，甚至超過。美國司法部的調(diào)查(DoJ)仍在繼續(xù)，我們還會看到更多針對一馬公司丑聞的罰款。雖然監(jiān)管和監(jiān)督活動可能受到了新冠肺炎疫情的影響，但全球監(jiān)管機構(gòu)加強了警惕和報告可疑活動的重要性，以確保疫情期間能夠發(fā)現(xiàn)和預(yù)防金融犯罪。在未來幾個月內(nèi)，銀行仍將面臨挑戰(zhàn)，他們可能需要繼續(xù)與新冠肺炎相關(guān)計劃帶來的欺詐活動(可能會導(dǎo)致2020年晚些時候的罰款)作斗爭�！�

　　三家瑞典銀行因在波羅的海國家缺乏足夠的反洗錢管控而被罰款5.36億美元。美國當(dāng)局，包括司法部、聯(lián)邦儲備委員會(Federal Reserve)和紐約金融服務(wù)部(NYDFS) 因涉及國際足球聯(lián)合會(FIFA)的逃稅和洗錢活動，對一家以色列銀行處以了9億多美元的罰款。此外，紐約金融服務(wù)部因與已故金融家杰弗里-愛潑斯坦(Jeffrey Epstein)的關(guān)系向一家知名德國銀行罰款1.5億美元。

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