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中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果

2021/7/27 17:18:11 來(lái)源：中國(guó)企業(yè)新聞網(wǎng) 評(píng)論：(0)

導(dǎo)言：根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕42號(hào)），經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)審議，確定了2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果。

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕42號(hào)），經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)審議，確定了2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果。

證券公司分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的整體狀況。

根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類(lèi)結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果如下（按公司名稱(chēng)拼音順序排序）：

序號(hào)	公司名稱(chēng)	2021年級(jí)別	序號(hào)	公司名稱(chēng)	2021年級(jí)別	序號(hào)	公司名稱(chēng)	2021年級(jí)別
1	愛(ài)建證券	CCC	36	國(guó)信證券	AA	71	世紀(jì)證券	BB
2	安信證券	AA	37	國(guó)元證券	A	72	首創(chuàng)證券	A
3	北京高華	A	38	海通證券	BBB	73	太平洋證券	CCC
4	渤海證券	BBB	39	恒泰證券	CCC	74	天風(fēng)證券	A
5	財(cái)達(dá)證券	A	40	宏信證券	CCC	75	萬(wàn)和證券	B
6	財(cái)通證券	A	41	紅塔證券	BB	76	萬(wàn)聯(lián)證券	BB
7	財(cái)信證券	BBB	42	華安證券	A	77	網(wǎng)信證券	D
8	長(zhǎng)城國(guó)瑞	BBB	43	華寶證券	A	78	五礦證券	A
9	長(zhǎng)城證券	A	44	華創(chuàng)證券	A	79	西部證券	A
10	長(zhǎng)江證券	A	45	華福證券	BB	80	西南證券	A
11	川財(cái)證券	C	46	華金證券	BBB	81	湘財(cái)證券	BB
12	大通證券	CCC	47	華林證券	A	82	新時(shí)代證券	CCC
13	大同證券	BB	48	華龍證券	BBB	83	信達(dá)證券	BBB
14	德邦證券	B	49	華融證券	CCC	84	興業(yè)證券	AA
15	第一創(chuàng)業(yè)	BB	50	華泰證券	AA	85	野村東方	B
16	東北證券	BBB	51	華西證券	A	86	銀河證券	AA
17	東方財(cái)富	A	52	華鑫證券	A	87	銀泰證券	BB
18	東方證券	AA	53	華興證券	BBB	88	英大證券	BB
19	東莞證券	A	54	匯豐前海	BBB	89	甬興證券	BB
20	東海證券	A	55	江海證券	CCC	90	粵開(kāi)證券	BB
21	東吳證券	A	56	金元證券	BBB	91	招商證券	AA
22	東興證券	A	57	金圓統(tǒng)一	B	92	浙商證券	A
23	東亞前海	BB	58	九州證券	BB	93	中航證券	A
24	方正證券	A	59	開(kāi)源證券	A	94	中金公司	AA
25	高盛高華	BBB	60	聯(lián)儲(chǔ)證券	BBB	95	中山證券	CCC
26	光大證券	AA	61	民生證券	BB	96	中泰證券	A
27	廣發(fā)證券	AA	62	摩根大通(中國(guó))	B	97	中天國(guó)富	A
28	國(guó)盛證券	CCC	63	摩根士丹利華鑫	BBB	98	中天證券	BBB
29	國(guó)都證券	CC	64	南京證券	A	99	中信建投	AA
30	國(guó)海證券	BBB	65	平安證券	AA	100	中信證券	AA
31	國(guó)金證券	A	66	瑞信方正	A	101	中銀國(guó)際	A
32	國(guó)開(kāi)證券	A	67	瑞銀證券	A	102	中郵證券	CCC
33	國(guó)聯(lián)證券	BB	68	山西證券	A	103	中原證券	BBB
34	國(guó)融證券	BB	69	申港證券	BBB
35	國(guó)泰君安	AA	70	申萬(wàn)宏源	AA

注:全行業(yè)138家公司中，有35家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià)，即：渤海匯金（母公司渤海證券），長(zhǎng)江保薦、長(zhǎng)江資管（母公司長(zhǎng)江證券），財(cái)通資管（母公司財(cái)通證券），一創(chuàng)投行（母公司第一創(chuàng)業(yè)），東證融匯（母公司東北證券），東證資管、東方投行（母公司東方證券），方正承銷(xiāo)保薦（母公司方正證券），光證資管（母公司光大證券），廣發(fā)資管（母公司廣發(fā)證券），華英證券（母公司國(guó)聯(lián)證券），國(guó)盛資管（母公司國(guó)盛證券），國(guó)君資管、上海證券（母公司國(guó)泰君安），海通資管（母公司海通證券），恒泰長(zhǎng)財(cái)（母公司恒泰證券），華泰聯(lián)合、華泰資管（母公司華泰證券），中泰資管（母公司中泰證券），中德證券（母公司山西證券），申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦、申萬(wàn)宏源西部（母公司申萬(wàn)宏源），興證資管（母公司興業(yè)證券），銀河金匯（母公司銀河證券），招商資管（母公司招商證券），浙商資管（母公司浙商證券），中金財(cái)富（母公司中金公司），中信證券（山東）、金通證券、中信證券華南（母公司中信證券），安信資管（母公司安信證券），甬證資管（母公司甬興證券），天風(fēng)資管（母公司天風(fēng)證券），德邦資管（母公司德邦證券）。

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