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進(jìn)一步發(fā)揮資本市場功能 支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)加快恢復(fù)發(fā)展
2022/5/23 10:49:43 來源:中國企業(yè)新聞網(wǎng)
導(dǎo)言:對2022年業(yè)績受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)申請首發(fā)上市的企業(yè),在符合板塊定位及發(fā)行上市條件的前提下,經(jīng)中介機(jī)構(gòu)核查情況屬實且不對持續(xù)盈利能力或持續(xù)經(jīng)營能力構(gòu)成重大不利影響的,相關(guān)審核或注冊工作正常推進(jìn)。2022年年底前對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的上市公司再融資申請實施專人對接、即報即審、審過即發(fā)。
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署,進(jìn)一步發(fā)揮資本市場功能,支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)加快恢復(fù)發(fā)展,現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:
一、采取有效手段,加大直接融資支持力度
1.對2022年業(yè)績受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)申請首發(fā)上市的企業(yè),在符合板塊定位及發(fā)行上市條件的前提下,經(jīng)中介機(jī)構(gòu)核查情況屬實且不對持續(xù)盈利能力或持續(xù)經(jīng)營能力構(gòu)成重大不利影響的,相關(guān)審核或注冊工作正常推進(jìn)。2022年年底前對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的上市公司再融資申請實施專人對接、即報即審、審過即發(fā)。
2.受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)申請北交所上市、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的,實施專人對接、即報即審、審過即發(fā)。受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)發(fā)行公司債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的,或者債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還疫情防控期間到期債券產(chǎn)品的,實施專人對接、即報即審。
3.受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請適用“小額快速”審核機(jī)制,在計算交易金額時不再適用最近12個月內(nèi)累計計算的要求。發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時募集配套資金的,放寬募集配套資金用于補(bǔ)充流動資金、償還債務(wù)的比例限制。
4.加快公募基金產(chǎn)品特別是權(quán)益類基金、抗疫主題基金等產(chǎn)品的審核進(jìn)度。對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)相關(guān)基金產(chǎn)品的行政許可事項,依法依規(guī)給予支持。
二、實施延期展期政策,體現(xiàn)監(jiān)管彈性
5.受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)發(fā)行人的反饋意見、審核問詢回復(fù)時限可以延長3個月,告知函回復(fù)時限可以延長1個月。對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)申報發(fā)行公司債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的,暫緩計算審核階段反饋意見回復(fù)時限、中止時限3個月。
6.受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的上市公司并購重組項目確實不能按期更新財務(wù)資料或發(fā)出股東大會通知的,可以在充分披露疫情對本次重組的具體影響后,申請財務(wù)資料有效期延長或股東大會通知時間延期1個月,最多可以延期3次。
7.受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的上市公司取得重大資產(chǎn)重組行政許可批文后,可以申請暫緩計算批文有效期,暫緩計算期限最長不超過12個月。
8.支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)的私募基金備案,適當(dāng)延長管理人首支私募基金備案和信息報送時限,適當(dāng)放寬私募基金登記備案材料簽章要求和部分工商材料要求。
三、優(yōu)化監(jiān)管工作安排,傳遞監(jiān)管溫度
9.通過視頻會議等方式,確保發(fā)審委會議、重組委會議、上市委會議正常推進(jìn)。在首發(fā)上市、北交所上市、再融資、并購重組等審核或注冊過程中落實好電子化、無接觸報送、送達(dá)工作機(jī)制,加強(qiáng)審核部門與發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)電話溝通、線上咨詢的保障機(jī)制,高效高質(zhì)量提供服務(wù)。
10.發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)可以通過電子簽章方式提交申報材料、問詢回復(fù)等相關(guān)文件。對確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人,可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。
11.申請發(fā)行債券產(chǎn)品的企業(yè),對于確受疫情影響無法及時提交相關(guān)簽字、蓋章文件的,可以視情況先由主承銷商出具相關(guān)說明,后續(xù)補(bǔ)充提交。
12.對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè),2022年6月底前擬以2021年年報申請首發(fā)上市、北交所上市的,如現(xiàn)場走訪存在困難,證監(jiān)局可以借助電子網(wǎng)絡(luò)手段對輔導(dǎo)驗收提前開展預(yù)溝通,可以采取非現(xiàn)場驗收方式。
13.對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的公開發(fā)行證券并上市的企業(yè),2022年上市當(dāng)年因受疫情影響業(yè)績大幅下滑的,對發(fā)行人和相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)給予適當(dāng)監(jiān)管包容。
14.對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)的新設(shè)證券基金機(jī)構(gòu),可以通過線上視頻的方式開展現(xiàn)場檢查,后續(xù)補(bǔ)充核查,支持公司在符合開業(yè)條件后盡快取得業(yè)務(wù)許可證。
15.對受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)的證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),在保持有效監(jiān)管的前提下,實施更加靈活的監(jiān)管安排,包括允許推遲報送相關(guān)報表、實行許可備案電子化等。在采取有效措施防范風(fēng)險和利益沖突并報告證監(jiān)局后,允許在人員配備、隔離制衡、流程管控等方面靈活安排。
16.優(yōu)化滬深證券交易所的信息披露業(yè)務(wù)操作安排,適當(dāng)延長信息披露直通時段。支持市場主體線上辦理業(yè)務(wù),支持上市公司召開線上股東大會或債券、資產(chǎn)支持證券持有人會議。律師因疫情影響確實無法現(xiàn)場參會的,可以采取視頻等方式見證股東大會、開展簿記建檔工作。
17.對參與化解民營企業(yè)特別是上市民營企業(yè)流動性風(fēng)險的證券公司,在風(fēng)控指標(biāo)計算、私募基金子公司設(shè)立和產(chǎn)品備案、分類評級等方面給予監(jiān)管支持。
18.滬深證券交易所免收上市公司2022年度上市初費、上市年費和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費。北交所免收上市公司2022年上市年費。全國股轉(zhuǎn)公司免收相關(guān)地區(qū)掛牌公司2022年掛牌初費和年費。中國結(jié)算免收相關(guān)發(fā)行人2022年登記結(jié)算費用。各期貨交易所減收相關(guān)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)手續(xù)費、減免席位費。支持各協(xié)會通過免收減收會費、延期交納會費、免費培訓(xùn)等方式,加大會員服務(wù)力度。
四、發(fā)揮行業(yè)機(jī)構(gòu)作用,助力抗疫和復(fù)工復(fù)產(chǎn)
19.鼓勵證券公司積極發(fā)揮融資中介職能,支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)開展股權(quán)融資和債券融資。引導(dǎo)證券公司與股權(quán)質(zhì)押到期還款困難的客戶,協(xié)商展期3至6個月。對于因疫情防控實施隔離或者接受救治的融資融券客戶,盡量減少強(qiáng)制平倉,柔性處理。
20.支持公募基金管理公司踐行長期投資、價值投資、責(zé)任投資理念,積極以自有資金申購旗下基金產(chǎn)品,積極發(fā)揮專業(yè)投資者作用,引導(dǎo)更多社會資金流向抗疫相關(guān)企業(yè)。
21.鼓勵證券公司設(shè)立私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品,通過私募基金子公司按照市場化、法治化原則設(shè)立私募基金產(chǎn)品,對接相關(guān)企業(yè)融資需求,降低融資成本。
22.發(fā)揮期貨市場作用,發(fā)揮期貨避險功能,助力受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)風(fēng)險管理。抓好產(chǎn)業(yè)客戶培育活動,穩(wěn)步擴(kuò)展“期貨穩(wěn)價訂單”至瀝青、低硫燃料油等能化期貨品種。對于在疫情期間服務(wù)受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的中小微企業(yè)表現(xiàn)突出的期貨公司,在分類評價中予以加分。
23.持續(xù)推動資本市場更多對外開放措施落實落地,及時了解回應(yīng)境外投資者訴求和關(guān)切,保障外資機(jī)構(gòu)同等適用支持政策。
證監(jiān)會系統(tǒng)各單位、各部門要進(jìn)一步提高政治站位,切實把思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來,積極開展調(diào)研走訪,了解市場主體困難和訴求,加強(qiáng)與其他部門的溝通協(xié)作,共同幫助企業(yè)解決實際問題,扎實推動各項政策落地見效,支持企業(yè)克服疫情影響,快速走出困境,實現(xiàn)更好發(fā)展。
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