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據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，為貫徹國(guó)務(wù)院和清理整頓各類交易場(chǎng)所聯(lián)席會(huì)議有關(guān)要求，落實(shí)省政府相關(guān)工作部署，湖南證監(jiān)局聯(lián)合省市相關(guān)部門建立綜合研判機(jī)制，優(yōu)化私募基金管理人和私募基金（以下簡(jiǎn)稱“私募機(jī)構(gòu)”）登記備案流程。為湖南私募基金行業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好市場(chǎng)環(huán)境，發(fā)揮綜合研判機(jī)制“扶優(yōu)限劣”和“源頭把關(guān)”的作用，提高私募機(jī)構(gòu)登記備案質(zhì)量和效率，引導(dǎo)私募機(jī)構(gòu)回歸本源，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、適用范圍

1.注冊(cè)地為湖南省，擬新設(shè)私募基金管理人的機(jī)構(gòu)。

2.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）登記的私募基金管理人，擬在湖南省新設(shè)私募基金的機(jī)構(gòu)。

3.在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人，擬變更注冊(cè)地或辦公地為湖南省的機(jī)構(gòu)。

二、申請(qǐng)流程

1.申請(qǐng)名稱。符合適用范圍1和適用范圍2的機(jī)構(gòu)，擬新設(shè)私募基金管理人或私募基金，首先向擬登記地企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)企業(yè)名稱預(yù)先登記，經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)確認(rèn)后，打印《企業(yè)名稱登記保留意見(jiàn)書(shū)》。

2.準(zhǔn)備材料。符合適用范圍1和適用范圍2的機(jī)構(gòu)，從湖南證監(jiān)局及相關(guān)部門網(wǎng)站下載《湖南省新設(shè)私募基金管理人登記注冊(cè)申請(qǐng)材料清單》（股權(quán)類/證券類，附件1）、《湖南省新設(shè)私募基金登記注冊(cè)申請(qǐng)材料清單》（股權(quán)類/證券類，附件2）、《私募基金管理人合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》（附件3）。符合適用范圍3，擬變更注冊(cè)地或辦公地為湖南省的私募基金管理人，須提供基金業(yè)協(xié)會(huì)系統(tǒng)填報(bào)的機(jī)構(gòu)登記材料和所管理基金的備案材料。

3.提交材料。湖南證監(jiān)局將建立“湖南省私募基金行業(yè)綜合研判工作系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”），實(shí)現(xiàn)材料接收、機(jī)構(gòu)通知、信息共享等環(huán)節(jié)線上辦理。機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)材料清單準(zhǔn)備相關(guān)資料，按照系統(tǒng)要求，填寫(xiě)相關(guān)資料或上傳蓋章文件掃描件。湖南證監(jiān)局或其授權(quán)的行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)材料完備性決定是否正式接收。對(duì)不予接收的，將告知機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題和相關(guān)要求。系統(tǒng)上線時(shí)間另行通知，系統(tǒng)上線前暫時(shí)通過(guò)線下方式進(jìn)行。機(jī)構(gòu)根據(jù)材料清單提交蓋章的掃描電子檔文件發(fā)送至指定郵箱（1466294867@qq.com），紙質(zhì)檔文件由企業(yè)自行妥善保留。

4.商事注冊(cè)。正式接收機(jī)構(gòu)材料后，湖南證監(jiān)局會(huì)同省市相關(guān)部門完成相關(guān)流程后，通過(guò)系統(tǒng)或線下等方式通知機(jī)構(gòu)前往市場(chǎng)主體登記機(jī)關(guān)辦理企業(yè)商事登記注冊(cè)流程。

5.登記備案。湖南證監(jiān)局通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)中央信息監(jiān)管平臺(tái)“私募投資基金監(jiān)管信息系統(tǒng)”，將湖南轄區(qū)通過(guò)綜合研判的私募基金管理人和私募基金的信息同步發(fā)送給基金業(yè)協(xié)會(huì)。符合適用范圍1和適用范圍2的機(jī)構(gòu)，私募基金管理人須在申領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照12個(gè)月內(nèi)，私募基金須在申領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照6個(gè)月內(nèi)完成基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案，未經(jīng)登記備案不得展業(yè)。限期未完成基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向市場(chǎng)監(jiān)管部門申請(qǐng)注銷。

綜合研判機(jī)制不做實(shí)質(zhì)性事前審查，不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可、不作為基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

各相關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)通知要求，按照基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)要求提交材料，確保材料及數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)提供材料虛假和未履行承諾的機(jī)構(gòu)，我局將聯(lián)合相關(guān)部門依法依規(guī)進(jìn)行處置。本通知發(fā)布之日起執(zhí)行。

聯(lián)系方式：0731-82190289，chenbb@csrc.gov.cn

【附件1】湖南省新設(shè)私募基金管理人登記注冊(cè)申請(qǐng)材料清單.xlsx

【附件2】湖南省新設(shè)私募基金登記注冊(cè)材料清單.xlsx

【附件3】合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū).doc