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據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，為健全資本市場財(cái)富管理功能,深化投資端改革,培育資本市場買方中介隊(duì)伍,證監(jiān)會(huì)起草《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

2019年10月,證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)。從試點(diǎn)開展情況看,基金投資顧問業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn),業(yè)務(wù)適配性和發(fā)展前景獲得了市場各方的總體認(rèn)可與支持,試點(diǎn)達(dá)到了預(yù)期目的,已基本具備轉(zhuǎn)常規(guī)條件。市場機(jī)構(gòu)和投資者普遍認(rèn)為,推動(dòng)基金投資顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī),有利于培育專業(yè)買方中介力量,改善投資者服務(wù)和回報(bào),優(yōu)化資本市場資金結(jié)構(gòu),促進(jìn)基金行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。為有序推進(jìn)基金投資顧問業(yè)務(wù),證監(jiān)會(huì)起草了《規(guī)定》,旨在進(jìn)一步完善證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)法規(guī)體系,明確基金投資顧問業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細(xì)則,為此項(xiàng)業(yè)務(wù)長期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。

《規(guī)定》主要內(nèi)容包括:一是沿用試點(diǎn)期間對(duì)“投資”活動(dòng)的規(guī)范原則,加強(qiáng)對(duì)投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管,進(jìn)一步明確對(duì)管理型業(yè)務(wù)的管控,優(yōu)化投資分散度等監(jiān)管要求。二是強(qiáng)化對(duì)“顧問”服務(wù)的監(jiān)管,督促引導(dǎo)行業(yè)堅(jiān)守“顧問”服務(wù)本源,持續(xù)豐富服務(wù)內(nèi)涵,加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和服務(wù)匹配管理,規(guī)范宣傳推介行為,強(qiáng)化信義義務(wù)落實(shí)和利益沖突防范。三是針對(duì)新問題、新情況補(bǔ)齊監(jiān)管短板,促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展。例如,加強(qiáng)對(duì)投資顧問機(jī)構(gòu)之間及投資顧問與基金銷售機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)合作展業(yè)的規(guī)范管理,明確對(duì)投資顧問機(jī)構(gòu)配置公募基金之外的其他產(chǎn)品的規(guī)范性要求,豁免基金經(jīng)理以外的基金從業(yè)人員投資本公司基金時(shí)鎖定期的要求等。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《規(guī)定》提出寶貴意見,證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見,進(jìn)一步完善《規(guī)定》后發(fā)布實(shí)施。

關(guān)于就《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定(征求意見稿)》公開征求意見的通知