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據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，為健全資本市場財富管理功能,深化投資端改革,培育資本市場買方中介隊伍,證監(jiān)會起草《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),現(xiàn)向社會公開征求意見。

2019年10月,證監(jiān)會啟動基金投資顧問業(yè)務(wù)試點。從試點開展情況看,基金投資顧問業(yè)務(wù)運行平穩(wěn),業(yè)務(wù)適配性和發(fā)展前景獲得了市場各方的總體認可與支持,試點達到了預(yù)期目的,已基本具備轉(zhuǎn)常規(guī)條件。市場機構(gòu)和投資者普遍認為,推動基金投資顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī),有利于培育專業(yè)買方中介力量,改善投資者服務(wù)和回報,優(yōu)化資本市場資金結(jié)構(gòu),促進基金行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。為有序推進基金投資顧問業(yè)務(wù),證監(jiān)會起草了《規(guī)定》,旨在進一步完善證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)法規(guī)體系,明確基金投資顧問業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細則,為此項業(yè)務(wù)長期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。

《規(guī)定》主要內(nèi)容包括:一是沿用試點期間對“投資”活動的規(guī)范原則,加強對投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管,進一步明確對管理型業(yè)務(wù)的管控,優(yōu)化投資分散度等監(jiān)管要求。二是強化對“顧問”服務(wù)的監(jiān)管,督促引導(dǎo)行業(yè)堅守“顧問”服務(wù)本源,持續(xù)豐富服務(wù)內(nèi)涵,加強投資者適當(dāng)性和服務(wù)匹配管理,規(guī)范宣傳推介行為,強化信義義務(wù)落實和利益沖突防范。三是針對新問題、新情況補齊監(jiān)管短板,促進業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展。例如,加強對投資顧問機構(gòu)之間及投資顧問與基金銷售機構(gòu)等其他機構(gòu)合作展業(yè)的規(guī)范管理,明確對投資顧問機構(gòu)配置公募基金之外的其他產(chǎn)品的規(guī)范性要求,豁免基金經(jīng)理以外的基金從業(yè)人員投資本公司基金時鎖定期的要求等。

歡迎社會各界對《規(guī)定》提出寶貴意見,證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見,進一步完善《規(guī)定》后發(fā)布實施。

關(guān)于就《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定(征求意見稿)》公開征求意見的通知