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證監(jiān)會(huì)就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見
2023/11/13 15:16:13 來源:中國企業(yè)新聞網(wǎng)
導(dǎo)言:為進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管,督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場秩序,按照注冊(cè)制改革市場化、法治化的要求,證監(jiān)會(huì)對(duì)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》進(jìn)行了修訂,現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。
據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,為進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管,督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場秩序,按照注冊(cè)制改革市場化、法治化的要求,證監(jiān)會(huì)對(duì)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》(以下簡稱《檢查規(guī)定》)進(jìn)行了修訂,現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。
2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來,證監(jiān)會(huì)累計(jì)對(duì)95家首發(fā)企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查工作,對(duì)信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施?傮w來看,現(xiàn)場檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問詢的有效補(bǔ)充,對(duì)督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量,引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但從制度運(yùn)行情況看,當(dāng)前檢查中還存在個(gè)別檢查對(duì)象隨意撤回發(fā)行申請(qǐng)或消極配合檢查工作等情形,需要進(jìn)一步強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求,壓實(shí)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。
今年2月,全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制平穩(wěn)落地。在總結(jié)試點(diǎn)注冊(cè)制以來現(xiàn)場檢查監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會(huì)對(duì)《檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂,主要涉及以下方面:一是強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。對(duì)檢查后申請(qǐng)撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實(shí)施更為嚴(yán)格的制度約束;二是規(guī)范檢查操作。進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求,統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn),提高檢查規(guī)范性;三是對(duì)《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。
歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見,證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見情況,進(jìn)一步修改完善《檢查規(guī)定》后發(fā)布實(shí)施。
中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見的通知
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